Checklist Cliëntenonderzoek

• Het KVK-nummer
• De Statutaire naam, handelsnaam en adresgegevens
• Daarnaast stellen we je een vraag over de organisatiestructuur van je bedrijf

Handig om bij de hand te hebben

Een uittreksel uit de KVK en een organogram.

Er is - onder voorwaarden - een wettelijke verplichting om je UBO's te registreren in het UBO-register. Kijk voor meer informatie hier: Moet je organisatie UBO-opgave doen - Voorbereiding UBO-opgave | KVK. Wij vragen jou of de UBO’s geregistreerd zijn in het UBO-register.

Geef je aan dat dit zo is? Dan halen wij de informatie op uit de KVK en vragen jou deze te controleren en de geboortedata zelf in te vullen:

• Naam, woonland, geboortedatum, aard en omvang belang

Handig om bij de hand te hebben:

• Informatie over UBO-opgave via de KVK.
• Voor meer informatie kijk hier: Hoe bepaal je de UBO('s) van je organisatie?

We stellen vragen over de functionarissen van je bedrijf. We tonen de informatie die wij ophalen uit de KVK en vragen jou de getoonde informatie te controleren en aan te vullen.

Handig om bij de hand te hebben:
Een uittreksel uit de KVK

Wij vragen jou de volgende informatie in te vullen:

• Bedrijfsactiviteiten van je bedrijf in eigen woorden
• Doet je bedrijf zaken met één of meer van de volgende landen: Belarus/Wit Rusland; Cuba; Iran; Noord-Korea; Rusland; Sudan; Syrië
• Welk percentage van de totale jaarlijkse omzet is afkomstig uit het genoemde land
• Wat zijn de bedrijfsactiviteiten in het betreffende land
• Is je bedrijf gevestigd in dat land
• Verwachting of de omzet de komende vijf jaar stijgt, daalt of gelijk blijft en een verklaring voor deze prognose
• Of je bedrijf contact heeft met een overheidsfunctionaris in één van de genoemde landen. En zo ja: welke overheidsfunctionaris dit is en in welk land.
• We stellen dezelfde vragen over het concern of de groep wanneer je bedrijf daar onderdeel van is

Handig om bij de hand te hebben:

Wanneer je niet over de kennis beschikt deze vragen te beantwoorden, vraag dan deze informatie op binnen jouw organisatie. Bijvoorbeeld bij de financiële afdeling (of CFO).

We tonen een samenvatting van de ingevulde gegevens en vragen vervolgens:

• Het kopie ID-bewijs van de tekenbevoegde(n) te uploaden (zonder zichtbaar burgerservicenummer). Hiermee bedoelen we de tekenbevoegde met wie de aangeleverde informatie voor het cliëntenonderzoek is afgestemd. Is er sprake van meer dan één tekenbevoegde, upload dan van maximaal twee tekenbevoegden het kopie ID-bewijs.
• De persoonsgegevens van de tekenbevoegde in te vullen
• De verklaring aan te vinken
• Jouw naam en functieomschrijving in te vullen
• De datum en plaats in te vullen
• De gegevens op te slaan en te versturen

Handig om bij de hand te hebben:

Het kopie ID-bewijs van de tekenbevoegde(n) zoals vermeld in de Kamer van Koophandel (KVK).

Let op: dit moet dezelfde tekenbevoegde zijn als degene die de uitvoeringsovereenkomst heeft ondertekend. Dit is belangrijk voor een soepel verloop van het cliëntenonderzoek.

Nog niet alle informatie kan via Mijn NN Zakelijk worden aangeleverd. Via jouw adviseur hebben we gevraagd de volgende informatie te sturen naar clientonderzoekcs@nn.nl:

• Ondertekende uitvoeringsovereenkomst door de (gezamenlijke) tekenbevoegde(n) volgens de Kamer van Koophandel (KVK)

Optioneel:

• IBAN van de contractant.
• E-mailadres van de contactpersoon, verantwoordelijk voor het cliëntenonderzoek.